O papel decisivo do compliance criminal no ESG | ESG

Uma das ações mais relevantes dentro da governança corporativa é o compliance, também conhecido como compliance legal, do qual a complicação criminal é parte essencial. Casos recentes de empresas envolvidas em denúncias de crimes digitais, pirâmides financeiras e lavagem de dinheiro comprovam sua relevância. Não é por acaso que os custos globais das empresas com compliance contra crimes financeiros, por exemplo, já ultrapassam US$ 206 bilhões, segundo estudo da LexisNexis. Só na América Latina, o investimento foi de R$ 15 bilhões, liderado pelo Brasil.

Ainda assim, uma estimativa da consultoria estratégica McKinsey indica que a fraude corporativa faz com que as empresas da região percam cerca de 130 mil milhões de dólares por ano. Mais da metade (57%) deles afirmam que o impacto representa cerca de 5% do Ebitda (lucro antes do pagamento de juros e amortizações).

Na governança corporativa, o A conformidade criminal ajuda empresas de todos os tamanhos. É esse tipo de prática que é responsável por implementar procedimentos para prevenir condutas ilícitas por parte dos colaboradores – especialmente nos mais altos níveis hierárquicos, como diretores e gerentes – e garantir o cumprimento de leis, regulamentos e contratos.

Se estruturado com seriedade, alinhado ao modelo de negócio e operação, é capaz de evitar danos financeiros significativos e, mais importante ainda, reputacionais. Ao contrário de uma multa única, os danos à reputação de uma marca podem afetar as suas receitas e a geração de negócios nos próximos anos – como disse uma vez Warren Buffet, “são necessários 20 anos para construir uma reputação e apenas cinco minutos para a arruinar”. -lá”.

A necessidade torna-se ainda mais imperativa num cenário de pressão para que as empresas se adaptem às práticas ESG, tanto da sociedade como dos governos, com regulamentações cada vez mais incisivas e complexas. Além disso, órgãos reguladores como o Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf) estão cada vez mais atentos ao assunto. Portanto, além de entrar em compliance legal, é preciso também estimular uma cultura de regularidade em todas as etapas da operação e nos níveis hierárquicos, além de ficar de olho na atuação dos parceiros (ou, no jargão do criminal compliance,

Conheça o seu cliente), pois muitas vezes as empresas podem ser responsáveis ​​por problemas na sua cadeia de abastecimento. Só desta forma uma organização será capaz de antecipar e manter regularmente práticas empresariais livres de riscos desta natureza.

Os ganhos com a adoção de uma prática robusta de compliance, inclusive no que diz respeito ao direito penal, são muitos. As empresas que demonstram um sólido compromisso com a conformidade são vistas como mais confiáveis ​​e éticas, o que naturalmente atrai clientes, investidores e parceiros. Os riscos jurídicos são reduzidos, há uma tendência de melhoria da reputação a longo prazo e até da eficiência operacional. Contudo, uma performance como esta não pode ser criada da noite para o dia. Além de uma consultoria jurídica adequada, capaz de desenvolver estratégias eficazes para mitigar riscos, proteger a reputação e garantir a sustentabilidade no longo prazo, algumas medidas devem ser tomadas.

A primeira é a adoção de um programa contínuo de educação e treinamento para todos os colaboradores, desde a alta administração até os níveis iniciais. As políticas e procedimentos a serem implementados precisam ser claros e detalhar as expectativas de cumprimento, com fácil acesso a todos os colaboradores.

Outro ponto importante são as ações de monitoramento e auditoria que visam garantir que essas políticas estejam sendo seguidas. Auditorias internas regulares ajudam a identificar e corrigir possíveis desvios antes que se tornem problemas maiores.

Então, a organização deve criar uma comunicação bidirecional com seus funcionários. Canais de comunicação confidenciais onde se sintam confortáveis ​​para comunicar preocupações ou potenciais violações de conformidade sem medo de retaliação são cruciais para criar uma cultura de transparência.

Finalmente, é necessário estabelecer responsabilidades e consequências claras para o não cumprimento das normas. Neste sentido, é a gestão de topo quem deve liderar pelo exemplo, demonstrando um compromisso inabalável com o compliance.

Num mundo onde a disrupção é a regra, a questão não é “se” a sua empresa está preparada para enfrentar os desafios do compliance criminal, mas sim “quando” a próxima crise a colocará à prova. A conformidade legal não é mais um diferencial, mas um imperativo estratégico para navegar no mar turbulento do mercado atual. Ignorar esta realidade não é apenas arriscado, é nadar em direção à sua própria extinção.

André Coura É advogado criminalista e fundador do Coura e Silvério Neto Advogados. Graduado e Mestre em Direito pela Universidade FUMEC (MG). Com intensa experiência, há mais de 14 anos, em consultoria estratégica e contencioso para pessoas e empresas, em projetos de criminal compliance e investigações e processos criminais de alta complexidade, especialmente perante os Tribunais Superiores e envolvendo questões penais econômicas, financeiras e empresariais.

Antonio Silvério Neto É advogado criminalista e fundador do Coura e Silvério Neto Advogados. Advogado atuante há mais de sete anos na área criminal, com foco em consultoria e contencioso criminal, notadamente em casos de alta complexidade, principalmente operações de órgãos policiais. Especializado na condução de Habeas Corpus e recursos perante os Tribunais Superiores. Consultor jurídico em compliance criminal corporativo e ESG (Ambiental, Social e Governança). Graduado em Direito e pós-graduado em Direito Penal e Criminologia pela PUC-RS.